Chuyên Gia Tuân Thủ / Compliance Expert

Job Description

• Chịu trách nhiệm giám sát và đảm bảo hiệu lực, hiệu quả của:

- Quản trị rủi ro, kiểm soát nội bộ, tuân thủ pháp luật, quy định nội bộ và các hoạt động ảnh hưởng trực tiếp/gián tiếp đến hoạt động giám sát đặc biệt

- Hoạt động của các phòng ban thuộc chức năng kiểm tra/kiểm soát

• Hỗ trợ Giám đốc rà soát việc thực hiện của cơ quan giám sát đặc biệt trong việc đảm bảo tuân thủ kế hoạch được cấp có thẩm quyền phê duyệt và đảm bảo các chính sách, tiêu chuẩn, phương pháp của cơ quan giám sát đặc biệt được thực hiện.

• Xây dựng và triển khai các chương trình, kế hoạch hành động nhằm thúc đẩy Văn hóa tuân thủ mạnh mẽ tại các đơn vị được giao giám sát, đóng góp và hỗ trợ thực hiện các mục tiêu của tổ chức.

• Đóng vai trò là người đứng đầu trong việc Quản lý tuân thủ các hoạt động được giao và đối tượng giám sát.

• Chịu trách nhiệm tư vấn xây dựng, triển khai, đánh giá hiệu quả hoạt động và cải tiến liên tục các chương trình/hoạt động nâng cao năng lực tuân thủ phù hợp với phạm vi giám sát được giao.

• Chịu trách nhiệm giám sát việc xây dựng nghĩa vụ tuân thủ tại các đơn vị được giao giám sát.

• Hỗ trợ, phối hợp với đơn vị được kiểm tra trong việc đánh giá, đo lường nghĩa vụ tuân thủ và tình trạng tuân thủ của đơn vị chịu trách nhiệm

• Định kỳ tổng hợp và báo cáo Hội đồng Quản trị và Giám đốc Công ty Bảo hiểm về hiện trạng, xu hướng và tình trạng tuân thủ của các đơn vị trong mảng Bảo hiểm Doanh nghiệp và xây dựng kế hoạch hành động nhằm ngăn ngừa, giảm thiểu rủi ro.

• Phân tích dữ liệu về nghĩa vụ tuân thủ theo yêu cầu, định kỳ báo cáo về tình trạng tuân thủ của bộ phận giám sát đặc biệt và đề xuất các kế hoạch hành động nhằm ngăn ngừa và giảm thiểu rủi ro tuân thủ

• Tham vấn và làm việc với Giám đốc và các nhóm Giám sát Đặc biệt về các hoạt động sau:

- Phát hiện và ngăn chặn vi phạm

- Xử lý, điều tra, giám sát, phân công trách nhiệm, đề xuất biện pháp khắc phục, báo cáo và quản lý các trường hợp vi phạm tuân thủ nghiêm trọng.

• Theo dõi, báo cáo kết quả xử lý vi phạm theo quyết định, kết luận của cấp có thẩm quyền và thực hiện;

• Chịu trách nhiệm đóng góp ý kiến ​​về các văn bản liên quan đến hoạt động tuân thủ và giám sát đặc biệt cụ thể cho từng mảng

Giám sát

• Lập kế hoạch giám sát định kỳ

• Phân tích, xây dựng và lập kế hoạch hoạt động rà soát, giám sát hàng năm của bộ phận theo chỉ đạo của Giám đốc Phòng AML với cách tiếp cận xác định các khu vực có rủi ro cao và xem xét các nguồn lực sẵn có, năng lực của từng cá nhân và ước tính ngân sách.

• Định kỳ tham gia rà soát, đánh giá rủi ro và đề xuất điều chỉnh kế hoạch (nếu có).

• Đảm bảo việc thực hiện hoạt động giám sát tuân thủ đúng kế hoạch, mục tiêu, phạm vi và nội dung giám sát đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt. Tuân thủ các quy trình, quy định, tiêu chuẩn chất lượng hoạt động giám sát của TCB và các quy định khác có liên quan trên cơ sở đánh giá, đảm bảo tính hiệu lực, hiệu quả của:

- Quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ và các quy định nội bộ đối với các hoạt động quan trọng

- Thực hiện chức năng thanh tra, kiểm soát

• Chủ động nhận diện, đánh giá và báo cáo kịp thời cho các Đơn vị, hoạt động, đối tượng có nguy cơ phát sinh rủi ro nghiêm trọng thuộc phạm vi giám sát được phân công.

• Phối hợp với các bên liên quan giám sát việc theo dõi, kiểm soát liên tục các hoạt động rủi ro trọng yếu để kịp thời giảm thiểu rủi ro

• Xem xét, đánh giá độc lập các rủi ro trọng yếu phát sinh trong quá trình thực hiện và đưa ra các cảnh báo, khuyến nghị phòng ngừa rủi ro.

• Thực hiện vai trò kiểm soát chất lượng giám sát đặc biệt đối với các đợt giám sát theo sự phân công của Giám đốc giám sát đặc biệt

• Điều phối và thu thập thông tin để xây dựng các chính sách và quy định về hoạt động tuân thủ và quản trị dữ liệu

• Thực hiện các nhiệm vụ khác do Giám đốc phân công tùy từng thời điểm.

Job Requirement

·       Tốt nghiệp Cử nhân trở lên chuyên ngành Luật, Kinh tế, Đối ngoại, Tài chính - Ngân hàng, Quản trị kinh doanh hoặc các chuyên ngành liên quan

·       Ít nhất 5-7 năm kinh nghiệm làm việc liên quan (ví dụ: Kiểm toán nội bộ, Kiểm tra, Kiểm soát, AML và các vai trò liên quan đến Tuân thủ; am hiểu luật pháp, có các chứng chỉ về luật, có khả năng tư vấn, đàm phán)

·       Trình độ tiếng Anh tốt

·       Có kiến ​​thức tốt và hiểu biết về các quy định và luật pháp địa phương

·       Kỹ năng giao tiếp mạnh mẽ

·       Kỹ năng giao tiếp tốt và thể hiện sự chuyên nghiệp trong mọi giao dịch

*** Quyền lợi

·       Mức lương: Đàm phán

·       Hưởng các quyền lợi của 1 nhân viên ngân hàng

·       Bảo hiểm y tế, bản hiểm của ngân hàng, các kỳ khám sức khỏe, tăng lương, thưởng, tháng lương thứ 13, đánh gia cuối năn;…

·       Chính sách vay ưu đãi

·       Mức lương hấp dẫn