Chuyên viên cao cấp Tuân thủ - Khối Pháp chế & Tuân thủ

1. Trực tiếp thực hiện và hoặc kiểm soát công tác triển khai hoạt động kiểm tra tuân thủ theo kế hoạch đã được phê duyệt và/ hoặc giám sát thực hiện công tác tuân thủ nội bộ trong phạm vi được phân giao.

2. Trực tiếp thực hiện và tổng hợp báo cáo kết quả kiểm soát tuân thủ  theo phân công và/ hoặc triển khai Triển khai hoạt động giám sát  (bao gồm giám sát tuân thủ và giám sát gian lận nội bộ thông qua các hệ thống phần mềm quản lý tại Ngân hàng) trong phạm vi được phân giao

3. Thiết lập thông báo đối với đơn vị/ cá nhân  phát sinh sai phạm trọng yếu theo phân công và/ hoặc Giám sát và theo dõi, đôn đốc công tác giám sát khắc phục sau sau thanh tra, kiểm tra.

4. Đề xuất ý kiến hoàn thiện quy trình/quy chế căn cứ các phát hiện tồn tại của quy trình khi thực hiện KTTT và/ hoặc Kiểm soát việc hướng dẫn từ xa/ trực tiếp các chương trình thanh tra/ KTNN/ khác trong các giai đoạn trước/ trong/ sau kiểm tra theo phân công. 
5. Thực hiện báo cáo về tuân thủ, công tác khắc phục sau Thanh tra, kiểm tra theo yêu cầu của Cơ quan NHNN, KTNNN...

6. Thực hiện công tác xây dựng văn bản, quy trình, hướng dẫn nghiệp vụ nội bộ Ban đối với hoạt động KTTT và/ hoặc thực hiện/ kiểm soát điều tra gian lận nội bộ theo vụ việc cấp Ban điều hành (phân theo mức độ phức tạp của vụ việc); 

7. Kiểm soát công tác giám sát tuân thủ, tự kiểm tra tuân thủ (vai trò của Vòng 2) tại các Đơn vị Vòng 1 theo phân công/hoặc Giám sát và/hoặc thực hiện hướng dẫn xử lý tố cáo tại các CN/ĐV Hội sở theo phân công và Quản lý công tác xử lý tố cáo

8. Kiểm soát báo cáo và/hoặc trực tiếp thực hiện công tác đánh giá trách nhiệm cá nhân về tồn tại/vi phạm đối với danh mục xử lý dự phòng hoặc danh mục xử lý miễn giảm lãi từng thời kỳ và thực hiện xử lý thông tin tố cáo gửi tới Ban điều hành hoặc theo phân giao của TGĐ

9. Kiểm soát công tác phòng, chống tham nhũng, tiêu cực và tội phạm trên toàn hệ thống. Thực hiện các nội dung báo cáo về công tác phòng, chống tham nhũng, tội phạm theo yêu cầu của NHNN và NH

1. Học vấn: Cử nhân chuyên ngành Kinh tế, Tài chính, Quản trị kinh doanh, Ngân hàng…
2. Kinh nghiệm: 
- Có kinh nghiệm chuyên sâu về lĩnh vực kinh tế (Tài chính, Quản trị kinh doanh, Ngân hàng, Bảo hiểm ...), hiểu biết pháp luật, quản trị rủi ro. 
- Tối thiểu 03 năm kinh nghiệm trong  lĩnh vực thanh tra/ kiểm tra/ kiểm toán/ kiểm soát nội bộ.
3. Kỹ năng: 
- Có khả năng sử dụng hệ thống công nghệ, dữ liệu và AI
4. Yêu cầu khác:
- Ưu tiên nhân sự Nam