Trưởng phòng Tuân thủ

MỤC TIÊU CÔNG VIỆC:

1. Đảm bảo toàn bộ hoạt động của Công ty tuân thủ nghiêm ngặt các quy định của pháp luật Việt Nam, các nguyên tắc quản trị rủi ro và tiêu chuẩn đạo đức kinh doanh; bảo vệ tối đa quyền và lợi ích hợp pháp của Công ty.
   Ensure all Company operations strictly comply with Vietnamese laws, risk management principles, and business ethics standards while safeguarding the Company’s legal rights and interests.
2. Đảm bảo hệ thống các văn bản, quy chế, quy trình nội bộ của Công ty được xây dựng, cập nhật và quản lý đồng bộ, phù hợp với quy định pháp lý.
   Ensure the Company’s internal policies, regulations, and procedures are developed, updated, and managed consistently in compliance with applicable legal requirements.
3. Quản lý và điều hành hiệu quả hoạt động của Bộ phận Tuân thủ, thúc đẩy văn hóa tuân thủ (Compliance Culture) trong toàn tổ chức. Xây dựng và lãnh đạo đội ngũ Tuân thủ có năng lực, chuyên nghiệp, sẵn sàng hỗ trợ tăng trưởng và mở rộng kinh doanh.
   Effectively manage and lead the Compliance Department, foster a strong compliance culture throughout the organization, and develop a high-performing compliance team capable of supporting business growth and expansion.

NHIỆM VỤ, TRÁCH NHIỆM CHÍNH:

I. Giám sát & Đánh giá tuân thủ pháp lý:
Legal Compliance Oversight & Assessment:

1. Chủ trì điều tra, kiểm tra và đánh giá toàn diện tính tuân thủ của các hoạt động kinh doanh đối với quy định pháp luật (Luật Các TCTD, Luật BVDLCN, Nghị định 356/2025, quy định NHNN...) và quy định nội bộ.
   Lead investigations, inspections, and comprehensive assessments of business activities to ensure compliance with applicable laws and regulations (Law on Credit Institutions, Personal Data Protection Law, Decree 356/2025, State Bank of Vietnam regulations, etc.) and internal policies.
2. Theo dõi, cập nhật liên tục các thay đổi pháp lý; phân tích tác động và tư vấn kịp thời cho Ban Lãnh đạo và các đơn vị liên quan.
   Continuously monitor and update legal and regulatory changes, assess their impact, and provide timely advice to Management and relevant business units.
3. Xây dựng và thực hiện kế hoạch kiểm tra tuân thủ định kỳ (compliance review plan) và kiểm tra đột xuất theo chỉ đạo của cấp trên.
   Develop and execute periodic compliance review plans and conduct ad-hoc compliance inspections as directed by Management.
4. Thực hiện hoặc phối hợp thực hiện điều tra các hành vi vi phạm quy định của công ty, quy định pháp luật; tham gia phối hợp xử lý kỷ luật theo quy định.
   Conduct or coordinate investigations into violations of Company policies and legal regulations, and support disciplinary actions in accordance with applicable rules.

II. Xây dựng & Quản lý hệ thống văn bản pháp lý nội bộ:
Development & Management of Internal Regulatory Frameworks:

1. Xây dựng, rà soát, cập nhật và quản lý toàn bộ hệ thống văn bản nội bộ (chính sách, quy trình, quy định, biểu mẫu) đảm bảo tính pháp lý, tính nhất quán và phù hợp thực tiễn vận hành.
   Develop, review, update, and manage the Company’s internal documentation system (policies, procedures, regulations, and templates) to ensure legal compliance, consistency, and operational practicality.
2. Thiết lập cơ chế phân quyền ban hành, kiểm soát phiên bản và lưu trữ văn bản theo chuẩn mực quản trị doanh nghiệp.
   Establish governance mechanisms for document approval authority, version control, and document retention in line with corporate governance standards.
3. Tư vấn cho các phòng ban trong quá trình thiết kế sản phẩm, dịch vụ, quy trình nhằm đảm bảo tuân thủ ngay từ giai đoạn thiết kế (compliance by design).
   Advise business units during the design of products, services, and processes to ensure compliance is embedded from the outset (“compliance by design”).
4. Xây dựng hệ thống quản lý văn bản nội bộ, đảm bảo văn bản được quản lý đồng bộ, phù hợp với quy định nội bộ công ty và hiệu quả để toàn bộ cán bộ công ty tiếp cận đầy đủ trong quá trình thực hiện nghiệp vụ.
   Develop and maintain an internal document management system to ensure consistent governance, alignment with Company regulations, and effective accessibility for all employees.

III. Báo cáo nội bộ & Quản lý rủi ro tuân thủ:
Internal Reporting & Compliance Risk Management:

1. Xây dựng và vận hành hệ thống báo cáo tuân thủ định kỳ (tháng/quý/năm) cho Ban Lãnh đạo, HĐTV và Ban Kiểm soát.
   Develop and manage periodic compliance reporting systems (monthly, quarterly, and annual) for Executive Management, the Members’ Council, and the Supervisory Board.
2. Thiết lập và vận hành hệ thống nhận diện, đánh giá và kiểm soát rủi ro tuân thủ (compliance risk register); cảnh báo sớm các dấu hiệu vi phạm.
   Establish and maintain a compliance risk management framework, including risk identification, assessment, monitoring, and early-warning mechanisms for potential violations.
3. Phối hợp với Kiểm toán Nội bộ trong các chương trình kiểm toán, cung cấp thông tin và hỗ trợ xác minh độc lập.
   Collaborate with Internal Audit during audit engagements by providing information and supporting independent verification activities.

IV. Quan hệ cơ quan quản lý nhà nước & Báo cáo pháp lý:

1. Là đầu mối trong giao tiếp với NHNN, Bộ Tư pháp, cơ quan Thanh tra, Tòa án, Viện Kiểm sát và các cơ quan pháp luật liên quan.
   Serve as the primary liaison with the State Bank of Vietnam, Ministry of Justice, inspection authorities, courts, prosecutors’ offices, and other relevant regulatory bodies.
2. Quản lý toàn bộ hồ sơ, công văn, báo cáo gửi cơ quan quản lý; đảm bảo tính chính xác, đầy đủ và đúng hạn theo quy định.
   Manage all regulatory submissions, official correspondence, and reports to government authorities, ensuring accuracy, completeness, and timely delivery.
3. Phối hợp chặt chẽ với cơ quan quản lý trong các đợt thanh tra, kiểm tra; chuẩn bị tài liệu, hồ sơ giải trình chuyên nghiệp.
   Work closely with regulatory authorities during inspections and examinations, preparing supporting documents and professional responses.

V. Xây dựng văn hóa tuân thủ & Quản lý, Phát triển đội ngũ:
Compliance Culture Development & Team Leadership:

1. Xây dựng các văn bản quản lý tuân thủ theo yêu cầu của Chủ sở hữu và của pháp luật.
   Develop compliance governance documents in accordance with shareholder requirements and applicable legal regulations.
2. Thiết kế và triển khai chương trình đào tạo, truyền thông tuân thủ định kỳ (compliance training & awareness) cho toàn thể cán bộ nhân viên Công ty.
   Design and implement periodic compliance training and awareness programs for all Company employees.
3. Xây dựng và vận hành cơ chế báo cáo tố giác nội bộ (whistleblowing), quy trình điều tra, xử lý tố giác.
   Develop and administer internal whistleblowing mechanisms, including investigation and case-handling procedures.
4. Tuyển dụng, đào tạo, đánh giá hiệu suất và phát triển lộ trình nghề nghiệp cho cán bộ nhân viên trong Phòng Tuân thủ.
   Recruit, train, evaluate performance, and develop career pathways for Compliance Department staff.
5. Thực hiện các công việc khác theo sự phân công của cấp trên.
   Perform other duties as assigned by Management.

1. Tốt nghiệp Đại học chính quy trở lên chuyên ngành Luật. Ưu tiên Thạc sĩ Luật Kinh tế, Luật Tài chính – Ngân hàng hoặc các chứng chỉ quốc tế về Tuân thủ (ICA, ACAMS, CAMS, CFE).
   Bachelor’s degree or higher in Law from an accredited university. Preference will be given to candidates holding a Master’s degree in Economic Law, Financial & Banking Law, or internationally recognized compliance certifications such as ICA, ACAMS, CAMS, or CFE.
2. Tối thiểu 07 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực Tuân thủ, Pháp chế hoặc Kiểm soát Nội bộ tại tổ chức tín dụng/công ty tài chính, trong đó ít nhất 02 năm ở vị trí quản lý. Ưu tiên kinh nghiệm tại tổ chức tài chính tiêu dùng hoặc tổ chức tài chính có vốn đầu tư nước ngoài.
   Minimum of 7 years of experience in Compliance, Legal Affairs, or Internal Control within a financial institution or finance company, including at least 2 years in a managerial role. Experience in consumer finance companies or foreign-invested financial institutions is highly preferred.
3. Tiếng Anh thành thạo (đọc, viết, giao tiếp).
   Fluent English proficiency in reading, writing, and verbal communication.