- Tham gia Xây dựng hoặc kiểm soát tuân thủ trong công tác xây dựng hệ thống văn bản nội bộ đảm bảo tính pháp lý và đồng bộ (Xây dựng các khung văn bản pháp lý nội bộ, quản trị kiếm soát tuân thủ, bao gồm các chính sách, phương pháp, hệ thống, quy trình, quy định, thủ tục, đảm bảo hoạt động của Ngân hàng được thực hiện đúng quy định pháp luật và phù hợp với chiến lược phát triển Ngân hàng …)
- Kiểm tra, đánh giá việc tuân thủ quy định pháp luật, quy định nội bộ, tham gia xử lý vi phạm trong hệ thống.
- Xây dựng các bảng danh mục nghĩa vụ tuân thủ trong hoạt động kinh doanh và cách thức thực hiện đảm bảo việc triển khai các hoạt động của Ngân hàng tuân thủ pháp luật
- Lên kế hoạch và tổ chức triển khai và giám sát các hoạt động tuân thủ trong tất cả các lĩnh vực hoạt động của Ngân hàng.
- Tư vấn, tham mưu công tác tuân thủ pháp luật cho Ban Tổng Giám đốc
- Tổ chức việc đào tạo về kiểm soát tuân thủ
- Nghiên cứu các rủi ro tuân thủ và đề xuất hướng giải quyết
- Hỗ trợ các đơn vị trong toàn Ngân hàng thực hiện các hoạt động, giao dịch tuân thủ đúng các quy định của pháp luật liên quan đến lĩnh vực mình phụ trách.
- Phổ biến, tuyên truyền quy định pháp luật và quản lý văn bản nội bộ.
- Quản lý, đào tạo, phát triển nhân sự tại Phòng.
- Các nhiệm vụ khác do lãnh đạo phân công.
Yêu cầu về học vấn:
Tốt nghiệp Đại học trở lên các chuyên ngành Luật (tại Đại học Luật Hà Nội, Đại Học Luật HCM hoặc Trường Đại học Luật – Đại học Quốc Gia Hà Nội).
Yêu cầu về kinh nghiệm:
- Có kinh nghiệm trên 2 năm làm việc tại vị trí Phó trưởng Phòng/Bộ phận kiểm soát tuân thủ tại Tổ chức tín dụng (ưu tiên Ngân hàng TMCP) hoặc 5 năm kinh nghiệm quản lý về công tác Tuân Thủ hoặc kiểm toán nội bộ tại các tổ chức tín dụng (ưu tiên Ngân hàng TMCP);
- Ưu tiên ứng viên có kinh nghiệm tương đương tại Ngân hàng.
- Am hiểm sâu về hoạt động của Ngân hàng và công tác tuân thủ tại hệ thống Ngân hàng.
- Hiểu biết về các vấn đề kinh tế, chính trị, xã hội.
- Ưu tiên am hiểm về quản lý tiêu chuẩn chất lương (ISO)
Các công việc tương tự
