Hà Nội - Chuyên viên cao cấp Kiểm soát tuân thủ

Mô tả Công việc

Phụ trách công tác AML & FATCA:
(i) Tham gia xây dựng chính sách, quy trình, quy định tuân thủ AML và FATCA
(ii) Làm đầu mối xây dựng và hỗ trợ triển khai hệ thống Phòng chống rửa tiền;
(iii) Thực hiện tác nghiệp về phòng chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và trừng phạt kinh tế thương mại:
- Tư vấn, hỗ trợ các Đơn vị trong phạm vi công tác phòng, chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, cấm vận và tuân thủ đạo luật thuế đối với tài khoản nước ngoài của Mỹ.
- Tiếp nhận, phân tích và xử lý theo quy định các báo cáo giao dịch đáng ngờ
- Thực hiện tổng hợp dữ liệu và báo cáo FATCA theo quy định
- Thực hiện công tác điều phối và cung cấp thông tin liên quan đến Phòng chống rửa tiền
(iv) Phụ trách triển khai chương trình đào tạo, cập nhật tài liệu đào tạo về Phòng chống rửa tiền và FATCA
(v) Phụ trách các báo cáo định kỳ/đột xuất liên quan đến công tác Phòng chống rửa tiền và FATCA

Thực hiện công tác Kiểm soát tuân thủ:
(i) Xây dựng các chính sách, quy định, quy trình tuân thủ để kiểm soát, phòng ngừa các rủi ro tuân thủ và tổ chức thực hiện chính sách liên quan đến tuân thủ trên toàn hệ thống
(ii) Tham gia kiểm tra tuân thủ theo kế hoạch, chương trình và chuyên đề trọng yếu đã đặt ra và báo cáo đánh giá mức độ tuân thủ pháp luật, các nguy cơ, rủi ro do việc không tuân thủ pháp luật về các hoạt động nghiệp vụ (tác nghiệp), quản lý, điều hành;
(iii) Lập báo cáo và giám sát việc khắc phục của các Đơn vị qua việc giám sát hoạt động. Đưa ra cảnh báo, kiến nghị đối với các Đơn vị liên quan trong việc sửa đổi, bổ sung các quy định nội bộ, nhằm hạn chế rủi ro hoạt động;
(iv) Theo dõi kiểm soát việc tuân thủ, khắc phục sau thanh tra/kiểm toán;

Yêu Cầu Công Việc

YÊU CẦU CÔNG VIỆC:

• Tốt nghiệp ĐH chuyên ngành tài chính ngân hàng, đầu tư, kế toán kiểm toán hoặc các chuyên ngành liên quan;
• Từ 01-02 năm kinh nghiệm trong ngành Tài chính - Ngân hàng
• Am hiểu về nghiệp vụ tín dụng tiêu dùng: Nắm được cơ bản về nghiệp vụ tín dụng tiêu dùng;
• Có kiến thức tốt về các quy định pháp luật liên quan đến lĩnh vực tài chính ngân hàng, đầu tư, kiểm toán;
• Có kiến thức và kinh nghiệm về xây dựng và triển khai hệ thống AML, kiểm soát tuân thủ, kiểm soát rủi ro vận hành;
• Sử dụng thành thạo tiếng Anh trong công việc

LÝ DO ĐỒNG HÀNH CÙNG SHBFINANCE:

Môi trường làm việc chuyên nghiệp, cởi mở, chú trọng 5 giá trị cốt lõi: “Thông minh – Chính trực – Dũng cảm – Thân thiện – Hợp tác”

• Thời gian làm việc từ thứ 2 – thứ 6, nghỉ trưa 1h30’
• Đồng nghiệp thân thiện, cởi mở với tư duy đề cao sự phát triển của mỗi cá nhân;
• Văn phòng làm việc với không gian mở, rộng rãi, được cung cấp đầy đủ các trang thiết bị để phục vụ cho công việc.

Quan tâm đặc biệt đến nhân viên

• Gói đãi ngộ cạnh tranh cùng chính sách nâng lương theo định kỳ. Tổng thu nhập lên đến 14 tháng lương/năm;
• Hỗ trợ ăn trưa lên tới 1.200.000 VND/tháng;
• Quyền lợi chăm sóc sức khỏe đặc quyền bảo hiểm sức khỏe toàn diện SHB FC Care;
• Khám sức khỏe thường niên tại bệnh viện hàng đầu Việt Nam cùng các chế độ BHXH theo quy định của nhà nước;
• Du lịch thường niên, hoạt động team building năm.
• Tập trung hỗ trợ sự phát triển cá nhân:
• Được tư vấn, đồng hành và hỗ trợ phát triển sự nghiệp cùng các cấp quản lý tài năng, giàu kinh nghiệm;
• Cơ hội tham gia các dự án lớn, đi đầu trong lĩnh vực tài chính tiêu dùng;
• Chính sách hỗ trợ các hoạt động học tập, trao đổi, chia sẻ kiến thức, giao lưu văn hoá (Training, Seminar...).